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【世界播資訊】全面注冊制投教問答 第3.1.23節

2023-04-20 14:34:30 萬隆證券網

23.網下投資者或其管理的配售對象在參與首發證券網下詢價和配售業務時，有哪些禁止性行為？

答：網下投資者或其管理的配售對象在參與首發證券網下詢價和配售業務時，不得存在下列行為：

（1）報送信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；


(資料圖片僅供參考)

（2）使用他人賬戶、多個賬戶報價；

（3）委托他人開展首發證券網下詢價和配售業務，經行政許可的除外；

（4）在詢價結束前泄露本機構或本人報價，打聽、收集、傳播其他投資者報價，或者投資者之間協商報價等；

（5）與發行人或承銷商串通報價；

（6）利用內幕信息、未公開信息報價；

（7）故意壓低、抬高或者未審慎報價；

（8）通過嵌套投資等方式虛增資產規模獲取不正當利益；

（9）接受發行人、承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；

（10）未合理確定擬申購數量，其擬申購數量及（或）獲配后持股數量不符合相關法律法規或監管規定要求的；

（11）未合理確定擬申購數量，其擬申購金額超過配售對象總資產；

（12）未履行報價評估和決策程序,及（或）無定價依據；

（13）網上網下同時申購的；

（14）獲配后未恪守限售期等相關承諾的；

（15）未嚴格履行報價評估和決策程序，及（或）定價依據不充分的；

（16）提供有效報價但未參與申購或未足額申購的；

（17）未按時足額繳付認購資金的；

（18）未及時進行展期導致申購或者繳款失敗的；

（19）向主承銷商提交的資產規模報告等數據文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的；

（20）向協會提交的數據信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的；

（21）其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網下發行秩序的情形。

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