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當前觀點：全面注冊制投教問答（三）2.4節

2023-05-26 16:31:30 萬隆證券網

(相關資料圖)

4.發行上市審核和注冊程序的審核期限是如何規定的？

答：（1）申請公開發行股票并上市的：

發行上市審核方面，北交所自受理發行上市申請文件之日起兩個月內形成審核意見，北交所在規定的時限內出具發行人符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定，但發行人及其保薦機構、證券服務機構回復北交所審核問詢的時間不計算在內。審核流程中具體環節的時限規定，詳見《北交所向不特定合格投資者公開發行股票并上市審核規則》第四章規定。

注冊程序方面,中國證監會收到北交所審核意見及相關資料后，在二十個工作日內對發行人的注冊申請作出同意注冊或不予注冊的決定。中國證監會發現存在影響發行條件的新增事項的，可以要求北交所進一步問詢并就新增事項形成審核意見。通過要求北交所進一步問詢、要求保薦人或證券服務機構等對有關事項進行核查、對發行人現場檢查等方式要求發行人補充、修改申請文件的時間不計算在內。中國證監會認為北交所對新增事項的審核意見依據明顯不充分，可以退回北交所補充審核。北交所補充審核后，認為發行人符合發行條件和信息披露要求的，重新向中國證監會報送審核意見及相關資料，注冊期限重新計算。

（2）上市公司申請證券發行上市的，北交所自受理之日起兩個月內出具符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定，但另有規定的除外。上市公司及其保薦機構、證券服務機構回復北交所審核問詢的時間不計算在上述時限內。發行上市審核過程的中止審核、請示有權機關、落實上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項、實施現場檢查、實施現場督導、要求進行專項核查，并要求上市公司補充、修改申請文件等情形，不計算在上述時限內。

上市公司及其保薦機構、證券服務機構回復北交所審核問詢的時間總計不超過兩個月。落實上市委員會意見、北交所中止審核、請示有權機關、實施現場檢查、實施現場督導、要求進行核查等情形，不計算在上述時限內。

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