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世界資訊：全面注冊制投教問答（三） 2.7節(jié)

2023-06-01 15:32:06 萬隆證券網(wǎng)

7.終止審核的情形有哪些？

答：出現(xiàn)下列情形之一的，北交所將終止審核，通知發(fā)行人及其保薦機構：


(相關資料圖)

（1）發(fā)行人撤回申請或者保薦機構撤銷保薦；

（2）發(fā)行人的法人資格終止；

（3）發(fā)行上市申請文件被認定存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（4）發(fā)行上市申請文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴重影響投資者理解和北交所審核；

（5）發(fā)行人未在規(guī)定時限內(nèi)回復北交所審核問詢或者未對發(fā)行上市申請文件作出解釋說明、補充修改；

（6）《北交所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十條第一款規(guī)定的中止審核情形未能在三個月內(nèi)消除，或者未能在該規(guī)則第五十一條規(guī)定的時限內(nèi)完成相關事項；

（7）發(fā)行人拒絕、阻礙或逃避北交所依法實施的檢查、核查；

（8）發(fā)行人及其關聯(lián)方以不正當手段嚴重干擾北交所審核工作；

（9）北交所審核認為發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求。

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