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世界微資訊！全面注冊制投教問答（三）3.12節

2023-06-20 11:23:54 萬隆證券網

(相關資料圖)

12.網下投資者在參與詢價和申購配售中發生禁止性行為有什么后果？

答：網下投資者或其管理的配售對象出現禁止行為第（一）項至第（十四）項規定情形的，中國證券業協會采取以下自律措施：

網下投資者所管理的配售對象一個年度內出現上述情形一次的，協會將該配售對象列入配售對象限制名單六個月并在協會網站公告；出現上述情形兩次的，協會將該配售對象列入配售對象限制名單十二個月并在協會網站公告；出現上述情形三次（含）以上的，協會將該配售對象列入配售對象限制名單三十六個月并在協會網站公告；

網下投資者一個年度內出現上述情形一次的，協會將該網下投資者列入網下投資者限制名單六個月并在協會網站公告；出現上述情形兩次的，協會將該網下投資者列入網下投資者限制名單十二個月并在協會網站公告；出現上述情形三次（含）以上的，協會將該網下投資者列入網下投資者限制名單三十六個月并在協會網站公告。

網下投資者或其管理的配售對象出現本規則禁止性行為第（十五）項至第（十七）項規定情形，且未造成明顯不良影響或后果的，協會采取以下自律措施：

網下投資者所管理的配售對象一個年度內出現上述情形一次的，該網下投資者應在規定時間內參加合規教育并提交合規承諾；出現上述情形兩次的，協會將該配售對象列入配售對象限制名單六個月并在協會網站公告；出現上述情形三次（含）以上的，協會將該配售對象列入配售對象限制名單十二個月至三十六個月并在協會網站公告；

網下投資者一個年度內出現上述情形一次的，該網下投資者應在規定時間內參加合規教育并提交合規承諾；出現上述情形兩次的，協會將該網下投資者列入網下投資者限制名單六個月并在協會網站公告；出現上述情形三次（含）以上的，協會將該網下投資者列入網下投資者限制名單十二個月至三十六個月并在協會網站公告。

未在規定時間內完成合規教育或提交合規承諾，或有關違規行為造成明顯不良影響或后果的，協會可視情節輕重，采取警示、責令改正、列入網下投資者或配售對象限制名單等自律措施。

因不可抗力或者托管機構、銀行、證券公司等第三方業務機構過失導致發生違規情形，網下投資者或其管理的配售對象自身沒有責任，且能夠提供有效證明材料的，可向協會申請免責處理。

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