原標(biāo)題:富信科技:中信證券股份有限公司關(guān)于廣東富信科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)

中信證券股份有限公司 關(guān)于廣東富信科技股份有限公司股東 向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份 相關(guān)資格的核查意見(jiàn) 廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

(資料圖片)

中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）受廣東富信科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富信科技”）股東聯(lián)升投資有限公司（Allied Rising Investment Limited，以下簡(jiǎn)稱“出讓方”）委托，組織實(shí)施本次富信科技首發(fā)前股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”）。

根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2025年 4月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 4號(hào)——詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售（2025年 3月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售指引》”）等相關(guān)規(guī)定，中信證券對(duì)參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股東的相關(guān)資格進(jìn)行核查，并出具本核查意見(jiàn)。

一、本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的委托

中信證券收到出讓方關(guān)于本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的委托，委托中信證券組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。

二、關(guān)于參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股東相關(guān)資格的核查情況

（一）核查過(guò)程

根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，中信證券對(duì)出讓方的相關(guān)資格進(jìn)行了核查。出讓方已出具《關(guān)于向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份出讓方資格相關(guān)事宜的承諾函》。中信證券已完成出讓方資格核查工作，對(duì)出讓方進(jìn)行訪談和問(wèn)詢，并收集相關(guān)核查文件。此外，中信證券還通過(guò)公開(kāi)信息渠道檢索等手段對(duì)出讓方資格進(jìn)行了核查。

（二）核查情況

1、聯(lián)升投資有限公司（Allied Rising Investment Limited）

（1）基本情況

企業(yè)名稱聯(lián)升投資有限公司 Allied Rising Investment Limited成立日期2006年 9月 12日登記號(hào)碼37392917企業(yè)類型私人股份有限公司注冊(cè)地址UNIT 1402, 14TH FLOOR HENLEY BUILDING NO.5 QUEEN"S ROAD CENTRAL HK主營(yíng)業(yè)務(wù)投資中信證券核查了聯(lián)升投資有限公司提供的工商登記文件并對(duì)企業(yè)人員訪談，聯(lián)升投資有限公司不存在營(yíng)業(yè)期限屆滿、股東決定解散、因合并或分立而解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)等根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情形。聯(lián)升投資有限公司為合法存續(xù)的有限公司。

（2）聯(lián)升投資有限公司未違反關(guān)于股份減持的各項(xiàng)規(guī)定或者其作出的承諾。

（3）聯(lián)升投資有限公司非富信科技控股股東或?qū)嶋H控制人。

（4）聯(lián)升投資有限公司無(wú)違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15號(hào)——股東及董事、高級(jí)管理人員減持股份（2025年 3月修訂）》相關(guān)規(guī)定的情況。

（5）擬轉(zhuǎn)讓股份屬于首發(fā)前股份，不存在被質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形。

（6）聯(lián)升投資有限公司非國(guó)有企業(yè)，不存在違反國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的情形。

（7）聯(lián)升投資有限公司本次轉(zhuǎn)讓已履行必要的審議或者審批程序。

三、核查意見(jiàn)

中信證券對(duì)出讓方工商登記文件、公開(kāi)渠道信息進(jìn)行核查，并對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行訪談和要求出具承諾函，經(jīng)核查認(rèn)為：本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方符合《詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售指引》等法律法規(guī)要求的主體資格，出讓方不存在《詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售指引》第十一條規(guī)定的：“（一）參與轉(zhuǎn)讓的股東是否違反關(guān)于股份減持的各項(xiàng)規(guī)定或者其作出的承諾；（二）參與轉(zhuǎn)讓的股東是否存在本指引第五條、第六條規(guī)定的情形；（三）擬轉(zhuǎn)讓股份是否屬于首發(fā)前股份，是否存在被質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（四）參與轉(zhuǎn)讓的股東是否違反國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定（如適用）；（五）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)是否已履行必要的審議或者審批程序（如適用）；（六）本所要求核查的其他事項(xiàng)。”等禁止性情形。

（以下無(wú)正文，為本核查意見(jiàn)的蓋章頁(yè)）

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